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江苏证监局:强化对大股东责任追究 提升上市公司治理水平

2019-10-23 10:00:00 阅读:4750

中国证券报(记者赞李秀)江苏证监局10月13日报道,自今年以来,该局已采取多项措施提高上市公司治理水平。局方建议以大股东为第一重点,从整体上对大股东和上市公司进行监管,明确大股东的信息披露责任,强化大股东问责制。

江苏证监局指出,上市公司是企业的优秀代表,综合素质高。目前,江苏辖区内共有417家上市公司,市值约为4万亿元。2018年实现营业收入2086.5亿元,净利润1604.83亿元,实现全省经济总产值的近四分之一,税收收入的近六分之一。他们是当地经济发展的中流砥柱。细分行业中有许多公司处于领先或领先地位,包括智能制造、信息技术、新能源和生物制药行业中的一些新兴战略性工业企业。近三年来,江苏上市公司平均净利润稳步增长,非金融企业资产负债率一直低于全国平均水平。近两年来,江苏上市公司现金分红比例超过辖区公司总数的75%,连续三年有210多家公司支付现金分红。

据该局分析,江苏上市公司治理和规范水平总体良好,但随着经济下行压力的加大,以民营企业为主的江苏上市公司仍然暴露出公司治理的不足。一些公司对规范认识不足,缺乏公司治理,违法违规风险日益突出。一些给投资者带来了巨大损失,而另一些则导致公司的可持续经营不可持续,影响了市场生态环境。

一方面,它侵犯了上市公司的利益,包括大股东挪用资金和非法担保。公司实际控制人以关联交易不关联和虚假对外投资的方式占用上市公司资金,非法使用上市公司子公司公章为关联方提供违规担保,清空上市公司。另一方面,货币资金的真实性存在重大问题。一家公司账面上有大量资金,但无法满足短期融资的最后期限。这引起了媒体对货币基金真实性的怀疑。人们怀疑占用的资金数额巨大。同时,公司治理的缺失导致了非法信息披露。一家公司在退市风险关键时期引入战略投资者,新的实际控制人绕过董事会和股东大会,直接实施大额股权转让和关联交易。结果,公司的内部控制失效,最终被除名。

围绕上述现实,江苏证监局在2018年9月底前后开展了一系列工作,中国证监会发布了修订后的《上市公司治理指引》,结合辖区内上市公司的特点,采取多种措施全面提高上市公司治理水平,从而提高上市公司质量。

首先,注重资金来源和资本市场的培育。今年,江苏证监局成立了市场培育领导小组,更加注重推进创新发展的主战场,从源头上培育市场,关闭入口。不仅要关注企业是否符合上市条件,还要关注企业战略与国家产业发展是否匹配,是否对产业链升级和新老动能转化有推动作用;不仅要做好上市企业的环节工作,还要根据企业创业创新发展的不同阶段,依托多层次资本市场促进全面对接和服务;盘活国有上市公司存量,督促和配合地方政府充分发挥区域资源优势,积极培育优质储备资源,向资本市场注入“源头活水”。例如,在省政府的领导下,圣船同时实施破产重组和重大资产重组,淘汰落后产能,注入新资产,恢复上市公司盈利能力,激发国有资产活力,化解金融风险。

二是重新引导和开展各种培训交流活动。对于大量监管对象,江苏证监局充分利用现场检查、介绍性教育、高级管理人员培训、访谈和信函等方式进行教育和指导。首先,我们应该搞好基础教育,建立良好的制度。我们将把入门教育的范围从新上市公司的传统董事扩大到借壳上市公司、控制权变更的公司和并购目标公司。二是加强宣传和警告。针对典型的违法违规案件、热点市场问题、新政策、新法规等。,我们会及时撰写一份《法律通讯》,并向上市公司发出警告。第三是进行培训并制定好规则。该局每年组织各类高级管理人员培训,以不同的主题报告监督过程中发现的新情况和新问题,传达监督情况和监督要求。自2018年以来,江苏省证监局与江苏省上市公司协会联合组织了17次专题培训和研讨会,充分发挥“乘数效应”,引导和推动上市公司提高自身的规范运作意识和水平。

三是以重点为重,严格加强对重点负责人的监督。上市公司的大股东和实际控制人在上市公司中发挥着重要作用。上市公司的质量直接关系到实际控制人。以江苏为例。在过去三年中,该局已核实了多达10起大股东占用资本和非法担保的案件。因此,江苏省物价局把大股东作为第一重点,把大股东和上市公司作为整体监管,明确了大股东的信息披露责任,强化了大股东的责任。除大股东外,江苏证监局还特别关注上市公司主体、中介组织等关键负责人,优化公司治理结构,规范三个委员会的运作,加强内部制衡,充分发挥中介组织的“守门人”作用,将“自治”与“共同治理”相结合,共同促进上市公司治理水平的提高。

第四,严格监督,严格查处违法行为。在监督执法方面,江苏证监局始终坚持把公司治理作为现场检查的重点,对发现的问题认真负责。自2017年以来,江苏10家上市公司因证券违法行为受到行政处罚,8家受到调查,8家没有受到处罚。此外,一些公司正在对重大违规行为进行初步调查,这不仅有效净化了市场环境,而且起到了良好的威慑作用。

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